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第一條 為規(guī)范德華兔寶寶裝飾新材股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的證券投資、期貨及衍生品交易相關(guān)信息披露行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，保護(hù)投資者的權(quán)益和公司利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股票上市規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度所稱的證券投資包括新股配售或者申購(gòu)、證券回購(gòu)、股票及存托憑證投資、債券投資以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。
本制度所稱期貨交易，是指以期貨合約或者標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
本制度所稱衍生品交易，是指期貨交易以外的，以互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
期貨和衍生品的基礎(chǔ)資產(chǎn)既可以是證券、指數(shù)、利率、匯率、貨幣、商品等標(biāo)的，也可以是上述標(biāo)的的組合。
第三條 以下情形不適用本制度從事證券投資、期貨及衍生品交易規(guī)范的范圍：
（一）作為公司或公司控股子公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的證券投資、期貨及衍生品交易行為；
（二）固定收益類或者承諾保本的投資行為；
（三）參與其他上市公司的配股或者行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利；
（四）購(gòu)買其他上市公司股份超過(guò)總股本的10%，且擬持有三年以上的證券投資；
（五）公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前已進(jìn)行的投資。
第四條 公司在以下期間，不得進(jìn)行證券投資、期貨及衍生品交易：
（一）使用閑置資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金；
（二）使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)。
第五條 公司進(jìn)行證券投資、期貨及衍生品交易的原則為：
（一）公司的證券投資應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定；
（二）公司的證券投資應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、安全、有效的原則，建立健全內(nèi)控制度，控制投資風(fēng)險(xiǎn)、注重投資效益；
（三）公司的證券投資必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，不能影響自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。第六條公司應(yīng)當(dāng)合理安排、使用資金，致力發(fā)展公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，不得使用募集資金從事證券投資、期貨及衍生品交易。
第七條 公司進(jìn)行證券投資、期貨及衍生品交易的，應(yīng)當(dāng)分析投資的可行性與必要性，制定嚴(yán)格的決策程序、報(bào)告制度和監(jiān)控措施，明確授權(quán)范圍、操作要點(diǎn)與信息披露等具體要求，并根據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定投資規(guī)模及期限。
  第八條 公司進(jìn)行證券投資的決策權(quán)限如下：
（一）公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以上且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元人民幣的，或者根據(jù)《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議的，應(yīng)當(dāng)在投資之前經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)并及時(shí)履行信息披露義務(wù)；
（二）公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以上且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣的，或者根據(jù)《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東會(huì)審議的，公司應(yīng)當(dāng)在投資之前經(jīng)公司股東會(huì)審議通過(guò)并及時(shí)履行信息披露義務(wù)；
（三）公司因交易頻次和時(shí)效要求等原因難以對(duì)每次證券投資履行審議程序和披露義務(wù)的，可以對(duì)未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)證券投資范圍、額度及期限等進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，按照預(yù)計(jì)金額進(jìn)行審批決策。相關(guān)額度的使用期限不應(yīng)超過(guò)12個(gè)月，期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過(guò)證券投資額度；
（四）公司與關(guān)聯(lián)人之間進(jìn)行證券投資，還應(yīng)當(dāng)以證券投資額度作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，適用《股票上市規(guī)則》關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定；
（五）公司證券投資單次或連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額未達(dá)到董事會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)的，由公司董事長(zhǎng)審批。
第九條 公司進(jìn)行期貨及衍生品交易的決策權(quán)限如下：
（一）公司從事期貨和衍生品交易，應(yīng)當(dāng)提供可行性分析報(bào)告，提交董事會(huì)審議并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
（二）屬于下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東會(huì)審議：
（1）預(yù)計(jì)動(dòng)用的交易保證金和權(quán)利金上限（包括為交易而提供的擔(dān)保物價(jià)值、預(yù)計(jì)占用的金融機(jī)構(gòu)授信額度、為應(yīng)急措施所預(yù)留的保證金等，下同）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元人民幣；
（2）預(yù)計(jì)任一交易日持有的最高合約價(jià)值占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣；
（3）公司從事不以套期保值為目的的期貨和衍生品交易。
公司因交易頻次和時(shí)效要求等原因難以對(duì)每次期貨和衍生品交易履行審議程序和披露義務(wù)的，可以對(duì)未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)期貨和衍生品交易的范圍、額度及期限等進(jìn)行合理預(yù)計(jì)并審議。相關(guān)額度的使用期限不應(yīng)超過(guò)12個(gè)月，期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過(guò)已審議額度。
（三）公司進(jìn)行期貨與衍生品交易均需提交董事會(huì)審議批準(zhǔn)。
第十條 董事會(huì)在審議證券投資、期貨及衍生品交易的投資事項(xiàng)時(shí)，董事應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)是否可控以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效，投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營(yíng)，資金來(lái)源是否為自有資金，是否存在違反規(guī)定的投資等情形。
第十一條 公司進(jìn)行證券投資、期貨及衍生品交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)或者股東會(huì)審議通過(guò)的，不得將審批權(quán)限授予董事個(gè)人或者經(jīng)營(yíng)管理層行使。
  第十二條 公司董事長(zhǎng)為證券投資、期貨和衍生品交易管理的第一責(zé)任人，在董事會(huì)或股東會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)簽署證券投資、期貨和衍生品交易相關(guān)的協(xié)議、合同。
公司董事長(zhǎng)根據(jù)證券投資、期貨和衍生品交易類型指定專人或公司相關(guān)投資部門負(fù)責(zé)證券投資、期貨和衍生品交易項(xiàng)目的運(yùn)行和管理事宜。參與人員應(yīng)充分理解證券投資、期貨及衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
第十三條 公司在證券投資、期貨及衍生品交易有實(shí)際性進(jìn)展或?qū)嵤┻^(guò)程發(fā)生變化時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)在第一時(shí)間向董事長(zhǎng)報(bào)告并同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)。
第十四條 公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)證券投資、期貨及衍生品交易所需資金的籌集、劃撥和使用管理；負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，并檢查、監(jiān)督其合法性、真實(shí)性，防止公司資產(chǎn)流失；負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目保證金管理；負(fù)責(zé)及時(shí)對(duì)證券投資、期貨及衍生品交易相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行賬務(wù)處理并進(jìn)行相關(guān)檔案的歸檔。
第十五條 公司審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)定期或不定期的對(duì)證券投資、期貨及衍生品交易項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行全面的監(jiān)督和檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎原則，合理預(yù)計(jì)各項(xiàng)證券投資可能發(fā)生的收益和損失，出具檢查報(bào)告并提交審計(jì)委員會(huì)。
第十六條 公司在從事期貨和衍生品交易前，應(yīng)當(dāng)在多個(gè)市場(chǎng)與多種產(chǎn)品之間進(jìn)行比較、詢價(jià)；必要時(shí)可聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)就待選的期貨和衍生品進(jìn)行分析比較并出具報(bào)告。
第十七條 公司從事期貨和衍生品交易的，原則上應(yīng)當(dāng)控制期貨和衍生品的種類、規(guī)模及時(shí)間上相匹配。必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)就期貨和衍生品交易出具可行性分析報(bào)告。
第十八條 證券投資、期貨及衍生品交易實(shí)施過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)投資方案有重大漏洞、項(xiàng)目投資實(shí)施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或受到不可抗力的影響、項(xiàng)目有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展或?qū)嵤┻^(guò)程中發(fā)生重大變化時(shí)，董事、高級(jí)管理人員或公司其他信息知情人應(yīng)第一時(shí)間向董事長(zhǎng)報(bào)告并知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)。
  第十九條 公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露公司開(kāi)展證券投資、期貨及衍生品交易業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。
第二十條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤證券投資、期貨及衍生品交易的執(zhí)行進(jìn)展和投資安全狀況，如出現(xiàn)投資發(fā)生較大損失等異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施并按規(guī)定履行披露義務(wù)。
第二十一條 公司以套期保值為目的開(kāi)展期貨和衍生品交易的，應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明擬使用的期貨和衍生品合約的類別及其預(yù)期管理的風(fēng)險(xiǎn)敞口，明確兩者是否存在相互風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以及如何運(yùn)用選定的期貨和衍生品合約對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)敞口進(jìn)行套期保值。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)套期保值預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)的效果進(jìn)行說(shuō)明，包括持續(xù)評(píng)估是否達(dá)到套期保值效果的計(jì)劃舉措。
第二十二條 公司從事以投機(jī)為目的的期貨和衍生品交易的，應(yīng)當(dāng)在公告標(biāo)題和重要內(nèi)容提示中真實(shí)、準(zhǔn)確地披露交易目的，不得使用套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等類似用語(yǔ)，不得以套期保值為名變相進(jìn)行以投機(jī)為目的的期貨和衍生品交易。
第二十三條 公司期貨和衍生品交易已確認(rèn)損益及浮動(dòng)虧損金額每達(dá)到公司最近一年經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)的10%且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元人民幣的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。公司開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)的，可以將套期工具與被套期項(xiàng)目?jī)r(jià)值變動(dòng)加總后適用前述規(guī)定。
第二十四條 公司開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)出現(xiàn)前款規(guī)定的虧損情形時(shí)，還應(yīng)當(dāng)重新評(píng)估套期關(guān)系的有效性，披露套期工具和被套期項(xiàng)目的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)未按預(yù)期抵銷的原因，并分別披露套期工具和被套期項(xiàng)目?jī)r(jià)值變動(dòng)情況等。
第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中對(duì)報(bào)告期內(nèi)的證券投資、期貨和衍生品交易情況進(jìn)行披露。
  第二十六條 公司在調(diào)研、洽談、評(píng)估證券投資、期貨及衍生品交易項(xiàng)目時(shí)，內(nèi)幕信息知情人對(duì)已獲知的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密的義務(wù)，不得擅自以任何形式對(duì)外披露。由于工作失職或違反本制度規(guī)定，給公司帶來(lái)嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)情況給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評(píng)、警告、直至解除勞動(dòng)合同等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，將由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政或經(jīng)濟(jì)處罰；涉嫌違法犯罪的，公司將按相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。
第二十七條 公司控股子公司進(jìn)行證券投資、期貨及衍生品交易，視同上市公司的行為，適用本制度相關(guān)規(guī)定。公司參股公司進(jìn)行證券投資、期貨及衍生品交易，對(duì)公司業(yè)績(jī)可能造成較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)參照本制度相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。
  第二十八條 本制度中“以上”含本數(shù)，“超過(guò)”不含本數(shù)。
第二十九條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》不一致的，按后者的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)修訂本制度。
第三十條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋并修訂。
第三十一條 本制度經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后生效，修改時(shí)亦同。